Анкета сведений о выгодоприобретателе мегафон




Опросный лист (для юридического лица — резидента)

Транскрипт

1 Наименование организации Организационно — правовая форма Идентификационный номер налогоплательщика Сведения о государственной регистрации: Опросный лист (для юридического лица — резидента) В ООО КБ «СОЮЗНЫЙ» фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное) и на иностранных языках (полное и (или) сокращенное) (при наличии) ОГРН Место государственной регистрации Адрес юридического лица (юридический адрес) Адрес заявленного (фактического) местонахождения Почтовый адрес (при наличии) основной государственный регистрационный номер местонахождение _ дата регистрации (в соответствии с ЕГРЮЛ) Код в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (при наличии) Код юридического лица в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (при наличии) Сведения о лицензиях на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акции (долей) юридического лица) Контактная информация Сведения о величине уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества (в рублях) Сведения о присутствии/отсутствии, по местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности (вид, номер и дата выдачи лицензии, кем выдана, срок действия, перечень видов деятельности) (номер телефона, факса, адрес электронной почты) Оплаченный_ Зарегистрированный денежные средства имущество иное — присутствую по адресу местонахождения, указанному в ЕГРЮЛ (юридический адрес) — отсутствую по адресу местонахождения указанному в ЕГРЮЛ (юридический адрес), но присутствую по заявленному (фактическому) адресу местонахождения

2 Сведения о документах, подтверждающих местонахождение (юридическое или фактическое) юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности Сведения о собственных или арендованных офисных помещениях Сведения о собственных или арендованных складских помещениях (при наличии) Основные виды деятельности (реквизиты Свидетельства о собственности/договора аренды/субаренды) (адрес местонахождения, площадь (в кв. м) (телефон арендодателя (в случае аренды помещения)) (реквизиты Свидетельства о собственности/договора аренды/субаренды) (адрес местонахождения, площадь (в кв. м) Сведения о наличии Выгодоприобретателя в деятельности клиента Источники происхождения денежных средств и/или иного имущества Цели установления с Банком отношений ** Предполагаемый характер деловых отношений с Банком** Планируемые операции по счету** — не имеется — имеется (в случае наличия Выгодоприобретателя заполняются сведения о Выгодоприобретателе по форме Банка) — финансовая помощь от учредителя — выручка от основной деятельности — доходы от основной деятельности — доходы от размещения в ценные бумаги — заемные средства — пожертвования — гранты — иные источники (укажите): — расчетно-кассовое обслуживание — кредитование — банковские гарантии и аккредитивы — размещение денежных средств на определенный срок — операции с ценными бумагами — аренда сейфовых ячеек — операции с банковскими картами — другие (перечислить) — разовый — краткосрочный — долгосрочный — за неделю — за месяц — за квартал выгодоприобретатель — лицо, не участвующее в проведении операции, но к выгоде которого действует Клиент, в том числе на основании агентского договора, договора поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении банковских операций и иных сделок ** в отношении Клиента с низким уровнем риска устанавливается однократно (при приеме Клиента на обслуживание)

3 Цель финансово-хозяйственной деятельности ** Основные контрагенты** Сведения о финансовом положении Сведения о деловой репутации — за год Виды договоров, расчеты по которым будут осуществляться через Банк: договоры купли-продажи договоры дарения договоры аренды договоры подряда договоры поручения договоры комиссии договоры займа (кредита) договоры страхования договоры перевозки договоры возмездного оказания услуг договоры финансирования под уступку денежного требования договоры агентирования иные договоры (указать): (планируемые плательщики и получатели по операциям с денежными средствами, находящимися на счете) — копии годовой бухгалтерской отчетности — копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации — копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год — справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом — сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату предоставления ее в Банк — сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах — данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети «Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств («Standard & Poor’s», «Fitch-Ratings», «Moody’s Investors Service» и другие) и национальных рейтинговых агентств — являюсь юридическим лицом, период деятельности которого с момента государственной регистрации не превышает трех месяцев и обязуюсь предоставить документы о финансовом положении после сдачи отчетности за первый налоговый период с начала деятельности организации — отзывы (в произвольной письменной форме) от других клиентов Банка, имеющих с Вашей организацией деловые отношения — отзывы (в произвольной письменной форме) от других кредитных организаций, в которых Ваша организация ранее находилась на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке Вашей деловой репутации — отзывы (в произвольной письменной форме) от других юридических лиц, имеющих с Вашей организацией деловые отношения — отзывы отсутствуют (укажите причину): ** в отношении Клиента с низким уровнем риска устанавливается однократно (при приеме Клиента на обслуживание)

4 Наличие расчетных счетов юридического лица в других кредитных организациях Информация о хозяйственной деятельности организации в открытых источниках информации (название сайта, другие источники в сети Интернет, иное) Штатная и фактическая численность Вашей организации Ведение бухгалтерского учета осуществляется Является ли Ваша Организация микрофинансовой, сведения о которой внесены в государственный реестр микрофинансовых организаций, размещенный на официальном сайте Банка России в сети «Интернет»? Сведения об осуществлении деятельности платежного агента (платежного субагента) Предполагаются ли переводы денежных средств на счета лиц — нерезидентов, не являющихся резидентами Республики Беларусь, Казахстан, Армения и Киргизия (и действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц), за товар по контрактам по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов вышеуказанных государств соответственно, осуществляется с территории вышеуказанных государств соответственно? Сведения о Бенефициарных владельцах *** (заполняется в отношении каждого Бенефициарного владельца Клиента): Фамилия, имя и отчество (при наличии последнего) Дата рождения Место рождения Гражданство Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания — да (указать наименование кредитных организаций и номера счетов) чел. штатная численность (согласно штатного расписания) чел. фактическая численность фонд оплаты труда (в руб. ежемесячно) — Руководителем организации — Главным бухгалтером — Организацией, оказывающей аутсорсинговые услуги — Сотрудником организации — да, укажите следующую информацию: 1. Имеет ли Ваша Организация утвержденные Правила внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) денежных средств и финансированию терроризма (ПОД/ФТ): — Нет -Да (укажите название и дату утверждения) 2. Имеет ли Ваша Организация назначенное специальное должностное лицо, ответственное за реализацию Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ: — Нет — Да (указать Ф.И.О.) — не осуществляется — осуществляется (реквизиты договора с поставщиком услуг по приему платежей физических лиц) — да *** Бенефициарный владелец — физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) Клиентом — юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия Клиента

5 Реквизиты документа, удостоверяющего личность Данные миграционной карты (Для иностранных лиц и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия у них миграционной карты предусмотрена законодательством Российской Федерации) Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (Для иностранных лиц и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия у них документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, предусмотрена законодательством Российской Федерации) ИНН (при наличии копии документа) Контактная информация серия (при наличии) и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа выдавшего документ, код подразделения (при наличии) (номер карты, даты начала и окончания срока пребывания в Российской Федерации) (серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания) (номер телефона, факса, адрес электронной почты) Почтовый адрес (при наличии) Принадлежность к публичным должностным лицам (ПДЛ), а именно: иностранным публичным должностным лицам, должностным лицам публичных международных организаций, -лицам, замещающим (занимающим) государственные должности РФ, должности членов Совета директоров Центрального банка РФ, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом РФ или Правительством РФ, должности в Центральном банке РФ, государственных корпорациях и иных организациях, созданных РФ на основании федеральных законов, включенным в перечни должностей, определяемые Президентом РФ; либо их близким родственникам и членам их семей. Являетесь ли Вы иностранным налогоплательщиком Имеется ли у Вас одновременно с вышеуказанным гражданством гражданство иного государства Имеется ли у Вас вид на жительство в иностранном государстве — Не являюсь ПДЛ — Являюсь ПДЛ (при этом указывается должность ПДЛ, наименование и адрес его работодателя) — Являюсь родственником ПДЛ (при этом указывается степень родства либо статус (супруг или супруга) клиента по отношению к ПДЛ /заполняется, если Клиент подтверждает принадлежность Бенефициарного владельца к указанным лицам либо его отношение к ним/ — Не являюсь — Являюсь В случае положительного ответа указать налогоплательщиком какого именно иностранного государства Вы являетесь — Не имеется — Имеется В случае положительного ответа указать гражданство какого именно государства у Вас имеется дополнительно и предоставить подтверждающий документ — Не имеется — Имеется В случае положительного ответа указать Вид на жительство какого именно иностранного государства у Вас имеется Подтверждаю, что предоставленная мной информация является полной, актуальной и носит достоверный характер. Обязуюсь незамедлительно информировать Банк обо всех изменениях в предоставленной информации. Уведомлен (а), что Банк оставляет за собой право проверки достоверности предоставленных сведений, получения обо мне/возглавляемом мной юридическом лице иной, дополнительной информации, отказа в совершении банковской операции при обнаружении факта сокрытия или предоставления намеренно ложных сведений. Обязуюсь, не реже одного раза в год представлять в ООО КБ «СОЮЗНЫЙ» сведения о целях финансовохозяйственной деятельности Организации, а также документы, подтверждающие финансовое положение и деловую репутацию Организации. Руководитель организации / / подпись Фамилия И.О. М.П. 20 года

Как заполнить бланк сведений о бенефициарном владельце в целях 115 фз для Сбербанка — анкета выгодоприобретателя для юр. лиц и физ. лица

Закон и юридическая система наращиваются на несколько важных понятий. К таким понятиям относится «выгодоприобретатель». Под данное определение попадает физическое или юридическое лицо, владеющее определенным имуществом, которое приносит ему прибыль.

Под данное понятие относятся компании и люди, получающие доход от каких-то коммерческих операций. Например, арендная плата за имущество, переданное по договору во временное пользование другим людям или организациям.

Отношения двух лиц – арендатора и собственника имущества – в любом из этих случаев регулирует составленный договор.

По различным причинам могут потребоваться в сбербанк сведения о выгодоприобретателе (юридическом лице). Образец заполнения анкеты рассмотрим в данной статье.

Для чего необходимо указывать сведения о выгодополучателе

Существует Федеральный Закон №115, который был принят в целях борьбы с незаконным владением средств. Сюда входит отмывание денег, спонсирование преступных группировок, снабжение деньгами организаций, занимающихся терроризмом.

Согласно закону, клиент должен предоставить Сбербанку информацию о себе (своей организации) и о выгодоприобретателе:

  • Агентский договор.
  • Договор поручения.

По ФЗ банковское учреждение обязано собирать полную информацию на своих клиентов, их контрагентов, дополнять данные своими сведения, чтобы при необходимости досье могло быть представлено налоговой инспекции, суду или полиции. Для этого применяется такой вид сбора информации, как анкета.

Если какая-либо сделка покажется банку подозрительной, он имеет право обратиться к корпоративным клиентам и потребовать детальный отчет о производимой операции, различную дополнительную документацию.

Как заполнить сведения о выгодоприобретателе для Сбербанка. Какие данные указываются для юридических лиц

Для сбора информации по 115 фз бланк у разных банковских учреждений может отличаться, но поля для заполнения совпадают практически полностью. У Сбербанка имеется две анкеты – для сбора информации об юридическом лице и о физическом. Каждая анкета содержит около 20 вопросов. Подразумеваются как развернутые ответы, так и «галочки» в качестве согласия или несогласия. При заполнении нужно быть предельно внимательным, потому что потребуется вводить номера различных документов и нельзя допускать ошибку.

Прежде чем вносить сведения о бенефициарном владельце в целях 115 фз, сбербанк бланк для ознакомления предлагает просмотреть онлайн на сайте www sberbank ru.

Бланк о юр. лице включает вопрос в основном об организации, а не об индивидуальном предпринимателе, как её владельце. Внести придется следующие данные:

Если у Вас остались вопросы — сообщите нам Задать вопрос

  1. ИНН компании.
  2. Название компании полностью.
  3. Краткое название компании.
  4. Название организации на иностранном языке (данный пункт не обязательный).
  5. Форма организации (ООО, ОАО и т.д.).
  6. Информацию о регистрации.
  7. Адрес компании.
  8. Контактные данные.
  9. Сведение о капитале.
  10. Информация об имеющемся имуществе организации.
  11. Лицензии.
  12. Подробная информация об органах юр. лица (состав совета директоров и т.д.).
  13. Паспортные данные владельца предприятия.
  14. Дата заполнения анкеты.
  15. Печать организации.

Перечень дополнительных сведений, которые могут понадобиться при заполнении, предоставляет приложение 1.

Образец формы для физического лица и индивидуального предпринимателя

На сайте сбербанка имеются в свободном доступе все бланки. Для минимизации недоразумений и допущенных при заполнении ошибок рекомендуем предварительно их изучить и собрать необходимую информацию.

Форма «сведения о выгодоприобретателе» сбербанк корпоративным клиентам также имеется на официальном портале.